Юридический Due Diligence
Юридическая часть проверки организаций, которая проводится при сопровождении сделок с недвижимостью, инвестировании и других операциях, имеет следующую структуру.
I. Корпоративная информация.
- Анализ процедур создания и регистрации предприятия.
- Анализ соблюдения законодательных требований в ходе формирования (создания или увеличения) уставного капитала и подтверждения факта его оплаты.
- Анализ актуальной редакции учредительной и внутренней документации на предмет соответствия законодательным нормам.
- Описание видов деятельности.
- Проверка лицензии (разрешительной документации) на осуществление отдельных видов деятельности.
- Краткое исследование корпоративной структуры проходящего процедуру Due Diligence предприятия: полномочий единственного участника или общего собрания участников и принятых ими решений, деятельности единоличного исполнительного органа и законности его избрания, правомерности выданных доверенностей, прав участников, наличия или отсутствия ограничений на осуществление сделок и т. д.
- Анализ филиалов и представительств.
- Определение состава участников или владельцев акций предприятия и проверка наличия у них прав собственности на доли в уставном капитале, а также анализ сделок с долями и установление информации о наличии или отсутствии обременений долей.
II. Информация об активах (имуществе и имущественных правах предприятия).
1. Анализ данных о недвижимом имуществе:
- правовой анализ и установление юридических рисков, которые связаны с правами собственности и аренды в отношении недвижимых объектов и прочих основных средств;
- анализ правоустанавливающей и правоподтверждающей документации на недвижимость: свидетельств о правах собственности на имущество и документов о его приобретении;
- установление наличия у объектов обременений и анализ их правовых оснований, в том числе сервитутов, выявление наличия требований третьих лиц в отношении данных объектов;
- установление рисков утраты прав на эксплуатацию объектов недвижимости.
2. Правовой анализ документации, которая подтверждает право собственности на основные средства, и документов о наложении на имущество обременений.
III. Правовой анализ прав зависимых и дочерних хозяйственных обществ на доли участия в уставном капитале.
IV. Правовой анализ договорных обязательств предприятия.
V. Установление признаков банкротства и/или определение факта возбуждения процедуры банкротства предприятия.
VI. Установление наличия у предприятия судебных и административных споров, претензий, проверок государственных (муниципальных) органов.
VII. Анализ трудовых отношений.
